中國證監會日前對杭蕭鋼構信息披露違法違規案做出行政處罰決定，對杭蕭鋼構和5名相關人員分別給予警告和共計110萬元的罰款。同時，有關人員涉嫌犯罪的線索已經移交司法機關追究刑事責任。
這是《上市公司信息披露管理辦法》1月30日實施以來，中國證監會立案稽查的首例信息披露違法違規案。從4月2日立案到4月30日做出行政處罰決定，其查處過程不到1個月時間。
據證監會調查，杭蕭鋼構在信息披露中主要存在兩類違法違規行為：一是未按照規定披露信息，二是披露的信息有誤導性陳述。前者首先體現為，杭蕭鋼構與中國國際基金有限公司簽署安哥拉住宅建設項目合同，對這一足以對杭蕭鋼構經營產生重要影響的重大事件，董事長單銀木僅在公司內部的總結表彰大會上發布，而不是在證監會指定媒體上同時向所有投資者公開披露該重大信息。其次，沒有及時予以披露。2月13日，公司股價連續兩個漲停，在面對上海證券交易所詢問時，公司稱沒有異常情況，但2月15日又披露正在商談一個境外合同項目。
披露的信息有誤導性陳述主要體現在三個方面。
上海證券交易所上周末作出決定，認定杭蕭鋼構在信息披露方面存在違規行為，對該公司及其董事長單銀木、董事潘金水、總裁周金法予以公開譴責。該譴責將抄報浙江省人民政府，并計入上市公司誠信記錄。
經上證所查實，2007年1月至2月初，杭蕭鋼構與中國國際基金公司就安哥拉住宅建設項目舉行了多次談判。2月8日，雙方就安哥拉項目合同價格、數量、付款方式、工期等主要內容達成一致意見。2月10日至13日，雙方就合同細節舉行談判，并于13日簽署合同草案。2月15日，杭蕭鋼構才正式刊登公告披露了安哥拉項目合同的洽談事宜。在安哥拉項目談判期間，杭蕭鋼構多個部門共有十多人參與了項目工作。在整個境外合同項目難以保密的情況下，杭蕭鋼構沒有按規定及時進行階段性的信息披露。2月12日，在杭蕭鋼構尚未就安哥拉項目合同進行公開披露的情況下，公司董事長單銀木在公司總結表彰大會上泄漏了有關境外工程項目的信息，沒有按規定將信息的知情者控制在最小范圍內。
2007年4月4日，中國證監會向杭蕭鋼構下發了《立案調查通知書》。4月5日，公司董事潘金水先后接受媒體采訪，公開發表“證監會調查的對象主要是二級市場的違規行為”、“公司在信息披露等方面，并不存在違規情況”等言論。上述陳述與事實不符，嚴重誤導了投資者，而且有關信息發布的行為違反了信息披露程序。
上證所表示，杭蕭鋼構上述行為嚴重違反了《股票上市規則》有關規定。公司董事長單銀木和公司總裁周金法未能勤勉盡責，對公司信息披露違規行為負有直接責任，公司董事潘金水未能勤勉盡責，其行為嚴重違反了《股票上市規則》相關規定及其在《董事聲明與承諾書》、《高級管理人員聲明與承諾書》中做出的承諾。
(夏麗華)
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