某投資咨詢機構法定代表人將被罰款上億元，是迄今為止證監會對自然人最大金額的單筆處罰
記者日前從證監會獲悉，今年以來，證監會不斷加大違法案件處理力度，依法處理了一批證券違法案件，截至今年10月底，證監會已做出66件行政處罰決定，數量已經超過去年全年處罰的決定數54件，執法力度不斷加大。
據證監會數據顯示，到今年10月底共做出43項行政處罰決定和23項市場禁入決定。對34家機構進行了行政處罰，其中17家是上市公司、7家會計師事務所、4家期貨公司和6家證券公司。對機構沒收違法所得15317.06萬元，罰款14665.96萬元；對202人給予警告處罰，對198人給予罰款13567.76萬元，沒收違法所得12879.42萬元，吊銷13人的證券從業資格證書，取消2人基金從業資格，對45人實施了市場禁入，其中16人被實施終身市場禁入。這些統計數比2007年有較大幅度的增長。
據證監會有關負責人透露，最近證監會對某投資咨詢機構法定代表人利用公開薦股操縱市場的行為進行了查處，對責任人沒收違法所得，并罰款上億元，這是迄今為止，證監會對自然人最大金額的單筆處罰。
隨著證券市場的發展，證券違法行為出現了一些新的情況，如操縱市場，傳統的是利用資金優勢，隨著市場規模的擴大，有向其它手段操縱發展的趨勢。針對這種情況，上述負責人表示，證監會對新的違法態勢，在處理和認定方面有所突破，對以往違法行為不同的案件進行了突破性的認定，例如利用投資咨詢機構的特殊地位和影響操縱市場的行為，證監會根據《證券法》的相關規定進行了認定；對基金公司唐健和王麗敏的老鼠倉交易行為，依據《基金法》規定認為是金融從業人員的背信行為。
此外，據該負責人介紹，證監會在案件審理方面有兩種機制，一個是一般的審理機制，另一個是快速審理機制。針對重大的案件，將會啟動快速審理機制，如中捷股份(3.08,0.08,2.67%,吧)大股東占用資金案，行政處罰委接到案件審理，僅用1個月就完成了對中捷股份審理。
中國證監會有關部門負責人日前接受記者采訪時表示，面對日益復雜的市場環境和花樣翻新的違法違規，證監會不斷加大對違法違規的打擊力度，執法的效能不斷得到提升，今年以來，重點打擊內幕交易，操作、非法咨詢等比較突出的問題。截止9月底正式立案93起，內幕交易和操縱37起，非法證券業務25起，信息披露17起，其他14起,完成案件調查66件，移送公安機關15件，目前進入行政處罰階段有50件，辦理的跨境執法協作案件37件。
據了解，隨著中國證監會組建稽查總隊，全面開展調查工作以來，已經完成一大批重大案件的調查，而且現在案件調查周期明顯縮短。
該負責人表示，證監會在加大行為執法力度的同時，對案件積極移送公安機關處理，為進一步加大打擊證券犯罪力度，保護投資人利益，日前公安部會同證監會在上海召開了證券犯罪重點案件偵破工作的部署會，針對當前內幕交易操作等比較突出的情況，部署了涉案地公安機關，今年移送11起市場高度關注的案件，社會危害性大的案件，以及涉及范圍廣，典型示范性比較強的重點案件開展了打擊。
下一步，證監會將積極配合公安部門集中重點打擊的行動，努力做好配合和協同工作。有效打擊證券違法犯罪活動，切實維護市場利益，保護投資者的合法權益。
□ 本報記者 侯捷寧
|
