深交所中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員，應(yīng)承諾自申報離任半年后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易公司股份占其所持股份總數(shù)的比例不能超過５０％，上市公司要在公司章程中增加與此相應(yīng)的條款。
這是２８日晚由深交所和中國結(jié)算深圳分公司共同發(fā)布的《 關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》提出的新要求之一。這份通知還要求中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的配偶不得在窗口敏感期買賣本公司股票。
據(jù)介紹，近期部分中小板公司的上述人員在買賣本公司股票過程中暴露出一些問題：在定期報告披露前等窗口敏感期買賣本公司股票以及短線交易，配偶買賣本公司股票較為頻繁，其中在窗口敏感期買賣的情況較多，為了減持股份及規(guī)避監(jiān)管而離任，對公司的正常經(jīng)營可能產(chǎn)生不良影響。
為此，深交所新頒布的通知要求，上市公司應(yīng)加強內(nèi)部控制，強化對有關(guān)人員的培訓(xùn)，及時建立專項管理制度，應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣公司股票的情況，凡有短線交易行為的，也應(yīng)以公告形式及時披露。
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