第六十四條 自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
第六十五條 保薦機構資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦機構資格。
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會不予核準；已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。
第六十六條 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第六十七條 保薦機構出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格3個月；情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月，并可以責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人；情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格：
(一)向中國證監會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(二)內部控制制度未有效執行；
(三)盡職調查制度、內部核查制度、持續督導制度、保薦工作底稿制度未有效執行；
(四)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(五)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；
(六)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；
(七)通過從事保薦業務謀取不正當利益；
(八)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。
第六十八條 保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：
(一)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；
(二)未完成或者未參加輔導工作；
(三)未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責；
(四)因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責；
(五)唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作；
(六)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。
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