第五章 附則
第三十二條 本細則自發布之日起實施。
第三十三條 本細則的附件包括《上市公司非公開發行股票申請文件目錄》、《<認購邀請書>和<申購報價單>范本》。
附件1
上市公司非公開發行股票申請文件目錄
第一章 發行人的申請報告及相關文件
1-1發行人申請報告
1-2本次發行的董事會決議和股東大會決議
1-3 本次非公開發行股票預案
1-4公告的其他相關信息披露文件
第二章 保薦人和律師出具的文件
2-1保薦人出具的證券發行保薦書
2-2 保薦人盡職調查報告
2-3發行人律師出具的法律意見書
2-4發行人律師工作報告
第三章 財務信息相關文件
3-1發行人最近1年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告
3-2最近3年一期的比較式財務報表(包括合并報表和母公司報表)
3-3本次收購資產相關的最近1年一期的財務報告及其審計報告、資產評估報告
3-4發行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關于上市公司最近1年及一期的非標準無保留意見審計報告的補充意見
3-5 會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
第四章 其他文件
4-1有關部門對募集資金投資項目的審批、核準或備案文件
4-2特定行業主管部門出具的監管意見書
4-3國務院相關主管部門關于引入境外戰略投資者的批準文件
4-4 附條件生效的股份認購合同
4-5附條件生效的資產轉讓合同
4-6 發行人全體董事對相關申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書
編制說明：
前述申請文件目錄是對發行申請文件的最低要求，中國證監會根據審核需要, 可以要求發行人和中介機構補充材料。某些材料對發行人不適用的，可不必提供，但應作出書面說明。保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件及電子文件3份。
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